2022-01-06
在筆者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)執(zhí)業(yè)實(shí)踐中，一些未配備知識(shí)產(chǎn)權(quán)崗位的中小企業(yè)，專利申請(qǐng)工作遲遲不能取得突破或進(jìn)展，主要原因在于：企業(yè)研發(fā)人員一直未能對(duì)技術(shù)方案進(jìn)行總結(jié)，形成專利代理師所要求的技術(shù)交底書。兩相僵持中，時(shí)間就這么從容地流逝，最后如果有一方妥協(xié)的，專利申請(qǐng)事總算能往前推進(jìn)。也有，僵著僵著，企業(yè)也不再提專利申請(qǐng)了。
筆者認(rèn)為，如果一個(gè)企業(yè)的管理是相對(duì)有序的，在研發(fā)日常工作中做好研發(fā)記錄，細(xì)水長(zhǎng)流，就能夠從中轉(zhuǎn)化為技術(shù)交底書，作為專利申請(qǐng)的基礎(chǔ)內(nèi)容。
1.技術(shù)研討會(huì)議
會(huì)議簽到表（時(shí)間地點(diǎn)人物）、會(huì)議主要內(nèi)容記錄（事件），可能記錄了技術(shù)研發(fā)的初衷（發(fā)明目的），討論了各種技術(shù)方案或技術(shù)路線，形成最初研發(fā)任務(wù)。
2.研發(fā)任務(wù)表
研發(fā)進(jìn)度和參與研發(fā)人員，其中產(chǎn)生署名發(fā)明人，研發(fā)記錄的任務(wù)自然落在項(xiàng)目責(zé)任人身上。根據(jù)研發(fā)進(jìn)度表，相應(yīng)地標(biāo)記專利申請(qǐng)技術(shù)交底書（研發(fā)記錄的整理與歸檔）時(shí)間。
3.研發(fā)記錄
在研發(fā)方案初步形成后，研發(fā)人員要及時(shí)記錄，將工作成果初步固定（技術(shù)方案（技術(shù)說(shuō)明書、項(xiàng)目深化書、安裝圖、機(jī)械圖、電氣圖、施工圖等），最好附帶有時(shí)間地點(diǎn)人物等信息）。
研發(fā)記錄對(duì)于一些準(zhǔn)備拓展海外市場(chǎng)的企業(yè),尤其準(zhǔn)備到美國(guó)提交專利申請(qǐng)的企業(yè)尤為重要（證據(jù)開示程序）。
研發(fā)記錄應(yīng)按時(shí)間順序完整地記錄進(jìn)展、實(shí)施、實(shí)驗(yàn)與驗(yàn)證等情況。研發(fā)記錄的信息力求清晰明確。
3.1研發(fā)記錄的內(nèi)容
研發(fā)記錄內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完整充分,使本領(lǐng)域技術(shù)人員閱讀后即可了解完整的技術(shù)方案，并可以基本重現(xiàn)。
研發(fā)記錄的具體內(nèi)容包括但不限于：完成發(fā)明的起意和目的、步驟或內(nèi)容、發(fā)明創(chuàng)意的首創(chuàng)者和參與人、實(shí)驗(yàn)或驗(yàn)證過(guò)程、完成時(shí)間、結(jié)果和結(jié)論等內(nèi)容。實(shí)驗(yàn)或驗(yàn)證過(guò)程最好能列舉所有的實(shí)驗(yàn)細(xì)節(jié)(如采用的設(shè)備或模型、實(shí)驗(yàn)的數(shù)據(jù)及最終結(jié)果、整個(gè)實(shí)驗(yàn)的設(shè)計(jì)原理和步驟、計(jì)算公式與過(guò)程等)并簽字證明和填寫日期。
3.2記錄應(yīng)當(dāng)保持完整
研發(fā)記錄清晰、完整；每項(xiàng)記錄應(yīng)當(dāng)保持連貫，有明確的參與人員簽名和日期并核對(duì)無(wú)誤；如果有修改記錄，所有改過(guò)的地方都需要標(biāo)記修改日期，并簽字。
3.3記錄應(yīng)當(dāng)妥善保存（結(jié)合企業(yè)內(nèi)部保密制度）
研發(fā)記錄，必須注意保存。如果將這些記錄泄露，可能造成企業(yè)的技術(shù)秘密或商業(yè)秘密的流失。如果在技術(shù)研發(fā)不成熟階段不適當(dāng)?shù)毓_（微博、論壇、知乎、公眾號(hào)或朋友圈等），會(huì)造成嚴(yán)重的后果，甚至可能因信息公開而使得研發(fā)成果喪失新穎性，從而無(wú)法獲得專利授權(quán)。
上述日常管理工作，將研發(fā)人員的本職工作職責(zé)、公司指定任務(wù)等作出了書面上的固定，避免以后在技術(shù)方案的權(quán)屬糾紛、競(jìng)業(yè)禁止和侵犯商業(yè)秘密等方面出現(xiàn)舉證不能。
4.專利申請(qǐng)技術(shù)交底書
研發(fā)過(guò)程中形成的技術(shù)方案，及時(shí)提交專利代理機(jī)構(gòu)評(píng)估，根據(jù)代理機(jī)構(gòu)的建議，及時(shí)做好專利申請(qǐng)?zhí)峤弧？梢远ㄕ{(diào)以專利申請(qǐng)作為研發(fā)階段性成果驗(yàn)收的結(jié)項(xiàng)。保護(hù)企業(yè)研發(fā)投入，及時(shí)轉(zhuǎn)化固定為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，避免權(quán)利喪失及權(quán)屬糾紛。
專利代理師為什么代替不了發(fā)明人？
技術(shù)信息不對(duì)等：相較于發(fā)明人，專利代理人不是本領(lǐng)域技術(shù)專家，也未在本領(lǐng)域持續(xù)參與研發(fā)工作，但可以在現(xiàn)有技術(shù)和發(fā)明人技術(shù)披露的教導(dǎo)下，理解發(fā)明人的技術(shù)方案，并根據(jù)技術(shù)方案的邏輯關(guān)系，以法律語(yǔ)言將技術(shù)交底書轉(zhuǎn)化為專利申請(qǐng)文件，限定技術(shù)方案的保護(hù)范圍。
技術(shù)交底書的內(nèi)容直接影響到專利代理師對(duì)技術(shù)方案本身的評(píng)估，從而影響后續(xù)專利申報(bào)策略的制定；技術(shù)交底書的內(nèi)容直接影響到專利代理師對(duì)技術(shù)方案內(nèi)容的理解，從而影響到后續(xù)專利申請(qǐng)文件的撰寫效率和質(zhì)量。
技術(shù)交底書的最終內(nèi)容，將直接影響專利最終保護(hù)范圍（有/無(wú)、寬/窄、權(quán)利穩(wěn)定性）。代理機(jī)構(gòu)及代理師總會(huì)努力勸說(shuō)企業(yè)和企業(yè)研發(fā)人員盡力提供技術(shù)交底書，并以此為基礎(chǔ)進(jìn)行充分的交流與補(bǔ)充；而不會(huì)去越俎代庖，更不會(huì)胡編亂造。而企業(yè)研發(fā)人員在總結(jié)技術(shù)交底書的時(shí)候，也可趁此時(shí)間及機(jī)會(huì)，進(jìn)行技術(shù)方案的復(fù)盤和重構(gòu)，進(jìn)一步完善、優(yōu)化和提升技術(shù)創(chuàng)新。
因此，如果企業(yè)及相關(guān)研發(fā)人員做好研發(fā)日常管理工作，細(xì)水長(zhǎng)流，及時(shí)總結(jié)、轉(zhuǎn)化和固定技術(shù)方案，對(duì)于提交用于專利申請(qǐng)的技術(shù)交底書，則能水到渠成。